关于组织申报2011年度科技型中小企业技术创新资金项目的通知

各市(州)、县（市）科技局、财政局，长春、吉林高新区，有关企业：
  根据科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心和财政部日前下发的《关于提前通知转移支付指标有关问题的通知》文件要求，2011年创新基金项目申报工作将做相应调整和提前安排，请各有关单位做好2011年度项目申报工作。具体要求如下：
  一、支持对象
  （一）支持的项目需符合以下条件：
  1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
  2．自主研发项目，具有自主知识产权；
  3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；
  4．符合《2011年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。
  （二）申请支持的企业应具备以下条件：
  1．具备独立企业法人资格的中小企业；
  2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
  3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
  4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；
  5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；
  6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；
  7. 企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。
  二、不支持的对象
  1．不符合国家产业政策的项目。
  2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。
  3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。
  4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。
  5．实施周期过长或投资规模过大的项目。
  6．对社会或自然环境有不良影响的项目。
  7．《项目指南》中明确不支持的项目。
  三、项目类型及申报条件
  科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目、服务机构补助资金、引导基金四类，具体要求如下：
  （一）创新项目
  1．无偿资助的创新项目
  用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
  （1）注册的实收资本最低不少于30万元；
  （2）职工人数不超过300人；
  （3）资产总额不高于5000万元；
  （4）年营业收入不超过5000万元；
  （5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；
  （6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。
  项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。
  2．贷款贴息的创新项目
  用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：
  （1）注册的实收资本最低不少于30万元；
  （2）职工人数不超过500人；
  （3）资产总额不高于8000万元；
  （4）年营业收入不超过8000万元；
  （5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。
  2011年度贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。
  3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。
  （1）初创期企业是指2008年1月1日以后在工商注册成立的企业，创新基金支持金额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元。
  （2）成长期企业是指2007年12月31日以前在工商注册成立的企业，创新基金支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30万元。
  4．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。
  （二）重点创新项目
  围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。
  1.重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。
  2.重点创新项目的申报条件：
  （1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；
  （2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；
  说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2006年度营业收入）÷2006年度营业收入×100 %。
  ②最近一年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2008年度营业收入）÷2008年度营业收入×100 %。
  ③加权平均净资产收益率=2009年度净利润÷2009年度平均净资产×100%。
  （3） 企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；
  （4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。
  （三）补助资金项目
  1．申请单位基本条件
  （1）具有独立事业或企业法人资格，并且已运行2年以上。
  （2）面向中小企业开展的创新资源共享、专业技术及技术转移等公共技术服务收入占营业总收入的60%以上。
  a.创新资源共享服务：上年度为不低于30家的科技型中小企业提供共享服务，服务场地在500㎡以上，设备种类不低于30种。
  b.专业技术服务：具有不低于30家科技型中小企业的明确服务对象；上年度用于为中小企业提供技术服务的运营费用不低于100万元；上年度为中小企业技术研发、产业升级、工艺改进等行为提供专业技术服务的成功案例不少于6项。
  c.技术转移（含国际技术转移）服务：上年度促成技术转移成交金额在500万元以上，且上年度成功促成技术转移项目不少于3项。
  （3）具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务。对于再次申报补助资金项目的单位，要求服务类型及服务内容须与前次申报的项目相一致。
  （4）具有开放的服务模式，有明确的中小企业服务对象群体，具有较好的服务基础和一定的服务能力。
  （5）具有不少于10人的专职服务团队，其中具有大学以上学历从业人员占60%以上。
  2．支持内容
  （1）创新资源共享服务
  a.试验、检测、装备及设施共享服务；
  b.软件共享服务；
  c.专业技术数据共享服务。
  （2）专业技术服务
  a.为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立提供专业的技术支撑和相关服务；
  b.为中小企业技术创新开展专业技术咨询及培训。
  （3）技术转移服务（含国际技术转移服务）
  a.技术经纪与技术（产权）交易服务；
  b.根据企业技术需求提供的技术供需对接服务；
  c.与技术转移相关联的技术集成及国际技术转移服务。
  (四)引导基金
  引导基金申报包括：风险补助、投资保障和阶段参股。申报要求和时间详见科技部创新基金网站（www.innofund.gov.cn）。
  四、项目申报材料
  1．各市（州）、县（市）申报材料均由各地科技部门审核后，会同财政部门汇总表，一齐上报。做到申报材料真实、完整，我办不再接收任何补充材料，所缺部分，视为无法提供。
  2．装订要求：本次申报材料全部书装，书脊必须有项目名称及申报单位字样，不受理各种夹装材料。
  （3）相关附件：
  ①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008年度、2009年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），   2010年10月或11月会计报表。申报重点创新项目的企业须增报2006年度、2007年度2008年度、2009年度审计报告和2010年10月或11月财务报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；
工商登记注册时间在2009年1月1日以后成立的申报企业，只需报送企业验资报告和2010年10月或11月企业会计报表、以及2009年度的财务报表（2010年新成立的企业不报2009年度财务报表）；
  ②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。
  ③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；
  ④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
  ⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；
  ⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；
  ⑦与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；
  ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。
  五、申报截止时间
  项目受理截止时间为2010年11月30日，纸件一式六份，送至省科技厅火炬办4楼421室；生物与医药类申报材料送至中药办（406室）。（注：2011年度项目申报须知及申报指南详见科技部创新基金网站www.innofund.gov.cn或吉林省科学技术厅网站http://kjt.jl.gov.cn）
  联系人：崔红斌　谢玓；魏忠宝（中药办）
  电　话：0431-88910207（火炬办）；0431-88935899（中药办）。

二〇一〇年十一月一日